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|資產經營有限責任公司(產業開發處)
  政策法規
關于印發《陜西師范大學科技成果轉化實施暫行辦法》的通知(陜師校發[2015]35號)
陜西師范大學科技成果轉化實施暫行辦法
第一章 總則

      第一條 為進一步鼓勵和促進我校師生研究開發高新技術、轉化科技成果、發展高新技術產業,規范我??萍汲晒霓D化和產業化,保障學校和科研人員利益,根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(中華人民共和國主席令第68號,1996 年)、《關于促進科技成果轉化的若干規定》(國辦發[1999]29號)、《教育部關于擴大直屬高等學校、直屬事業單位無形資產使用和處置權限的通知》(教財函[2014]8 號)等相關法律、法規和政策,結合我校實際情況,特制定本辦法。
      第二條 本辦法所稱科技成果是指學校所屬單位或個人,承擔國家、地方和企業項目或利用學校的物質、技術、人力及其他條件以及執行學校任務所完成的職務科技成果,包括專利和非專利技術、工藝、方法、設計、產品、材料等。職務科技成果的所有權屬于學校,屬國有資產。完成以上成果的課題組和個人在本辦法中統稱為成果完成人。
      第三條 科技成果轉化是指對上述知識產權所進行的后續實驗、開發、完善、應用、推廣直至形成新產品、發展新產業的活動。
      第四條 科技成果可以采用下列方式進行轉化:
     1.向他人轉讓科技成果;
     2.自行投資實施轉化;
     3.以科技成果作為合作條件作價投資,與他人共同實施轉化, 折算股份或者出資比例。
      第五條 科技成果轉化活動遵循自愿、互利、公平、誠信的原則;遵守國家法律法規;符合國家和地方的產業政策,節約資源和保護環境;科技成果轉化活動應維護國家和學校利益、協調集體和個人利益。

第二章 組織實施

      第六條 學校成立科技成果轉化工作領導小組,組長由校長擔任,副組長由分管科技和產業的校領導擔任,領導小組成員由科學技術處、社會科學處、國有資產管理處、資產經營管理公司、財務處、人事處主要負責人及相關學科專業技術人員組成。小組下設科技成果轉化辦公室,辦公室掛靠學??茖W技術處。領導小組作為學??萍汲晒D化工作的決策機構,主要職責是:負責學??萍汲晒D化基金的審批;向學校職改領導小組推薦“應用開發型”系列及科技成果轉化崗教師職稱評審的參評人選;負責討論、審議、決定科技成果轉化的申請;負責制訂、完善科技成果轉化的相關政策、辦法??萍汲晒D化辦公室作為學??萍汲晒D化管理的常設機構,主要職責是:負責轉讓、許可、合作等轉化形式的推進工作;負責組織實施科技成果價值評估;負責協調和分配科技成果轉讓權益;代表學校簽訂科技成果轉讓、專利許可使用等經濟合同(協議)。任何個人或學院(中心)不得以陜西師范大學名義對外簽訂科技成果轉化合同。
      第七條 資產經營管理公司是學??萍汲晒D化、市場化的運作經營單位,以企業法人資格代表學校開展科技成果轉化工作,承擔學??萍汲晒D化中介、孵化、風險投資、轉化基地等市場化專業服務,可設有關分支機構或部門,專職履行孵化和風險投資等職能。同時資產經營管理公司在學校支持下應設立相應規模的成果轉化基金,以多種形式支持科技成果轉化,經營科技成果,爭取市場回報。成果完成人所在學院(中心)協助督促實施,并應大力支持和配合學??萍汲晒D化工作。
      第八條 國有資產管理處負責學??萍汲晒漠a權登記,參與科技成果的價值評估,確認科技成果的產權屬性,并根據國有資產管理的相關規定,向上級主管部門辦理國有資產使用或處置審批手續。
      第九條 科技成果轉化合同簽訂的相關程序
      1.在學??萍汲晒D化辦公室領取《科技成果轉化申報表》。
      2.由成果完成人及其所在單位與成果需求單位在充分協商的基礎上提出協議文本(合同)初稿。
      3.協議文本(合同)及申報表報經成果完成人所在學院(中心)主管領導審核同意后,報學??萍汲晒D化工作領導小組\審批,審批通過后由學??萍汲晒D化辦公室簽署合同(特別要求的除外)。合同一經簽訂,即產生法律效力,成果完成人必須嚴格履行合同條款,以確保我校信譽和維護我校正當權益。成果完成人所在學院(中心)要認真組織、督促實施,確保合同的完成。
      第十條 與中國境外的企業、其他組織或者個人合作進行科技成果轉化活動,首先必須按照國家有關規定對科技成果的價值進行評估??萍汲晒D化中的對外合作,涉及國家權益或秘密事項的,須依法按照規定的程序進行。

第三章 收益與分配

      第十一條 本辦法所指“收益”是指成果轉化所產生的一切權益, 包括轉讓費、許可費、利潤分成(或收入提成)
、技術(成果)入股的股權收益及其他與成果轉化相關的所有權益。
      第十二條 在收益分配上,學校充分保障成果完成人的合法權益,同時兼顧學校和所在學院(中心)的利益。
      第十三條 根據科技成果轉化的不同形式,轉化收益按如下辦法進行分配:
      1.科技成果轉讓、許可使用等轉化方式。以技術轉讓、許可使用方式將科技成果一次性轉讓給他人實施的,轉讓所得凈收益(轉讓收入扣除成本和稅收等)按如下比例一次性分配:成果完成人占70% (其中完成人現金獎勵、完成人后續科研經費各占50%比例,下同),學校占15%(計入學??萍汲晒D化基金),所在學院(中心)占 15%(其中學院科研發展金與學院獎酬金各占50%比例,下同)。
      2.個人自行投資轉化。經批準成果完成人自行創辦企業實施轉化,且該成果一次性轉讓給成果完成人的,經學校與成果完成人協商作價或第三方評估作價后,按如下比例一次性分配:成果完成人享有轉讓凈收益的 40%,學校享有 40%(計入學??萍汲晒D化基金),所在單位享有20%。
      3.科技成果作價投資入股轉化。該科技成果形成的股權中,學校將 60%-70%的技術股權獎勵給成果研發團隊人員和為成果轉化作出重要貢獻的人員(以下統稱“團隊”),余下的 30%-40%技術股權由資產經營公司代持。資產經營管理公司代表學校持有的 30%-40%技術股權產生的收益,在團隊負責人所在單位、資產經營公司及學校間進行分配,其中學校享有該部分凈收益的 45%(其中 50%計入學??萍汲晒D化基金,50%由學校統籌分配),團隊負責人所在單位享有該部分凈收益的 40%,資產經營公司享有該部分凈收益的15%。
第十四條 研發團隊成員之間的權益,在團隊負責人主持下進行分配;合作單位之間的權益,由合作單位之間協商確定權益分配。權益為技術股份的,相關事項需簽訂書面協議,并報科技成果轉化辦公室備案。

第四章 責任與義務

      第十五條 為做好科技成果宣傳推廣工作,促進成果轉化,成果完成人在取得成果后,有義務及時按下列要求撰寫詳細成果介紹,并報送科技成果轉化辦公室。
     1.成果簡介:包括該成果所屬技術領域及主要用途;主要性能特點及與其他相關技術、產品的對比;市場調查和需求預測;
      2.成果實施方案:投產條件、主要工藝、設計規模、經濟效益和社會效益分析(包括生產成本和銷售收入估算、年利潤額及投資回收期預估),主要原材料成分要求、價格產地,主要生產設備來源及預計價格,環境保護與勞動安全;
      3.轉化方式及擬轉化價格。
      第十六條 轉化過程中,存在下列情形之一的,學校將根據不同情況,對當事人給予批評、追究行政責任、不得晉升職稱、解除聘任,直至移送司法機關,追究民事或刑事責任。
      1.違反國家有關法律法規和學校相關規定,侵犯學校知識產權,擅自對外轉化或者變相轉化職務科技成果;
      2.將職務科技成果及其技術資料據為己有,并阻礙學??萍汲晒D化;
      3.在科技成果轉化過程中,轉化收入不入學校統一賬戶;
      4.除不可抗拒因素,未能履行合同,造成合同糾紛,嚴重損害學校聲譽和權益;
      5.未經許可,向成果受讓方提供超出合同規定的技術資料;
      6.科技人員故意夸大技術成熟度和技術水平,或提供虛假技術資料,引起合作糾紛;
      7.科技人員提供非專有技術,造成知識產權糾紛;
      8.學校各類人員(包括在編人員、離退休人員、臨時聘用人員、博士后在站人員、校辦企業聘用人員和在校大學生及進修人員等),造成學校職務科技成果流失。
      第十七條 科技成果轉化中產生的經濟賠償(或補償)等經濟責任,由獲益各方按本辦法第十三條規定的分配比例各自承擔。
      第十八條 學??萍既藛T在自主實施科技成果轉化過程中,自主經營、自負盈虧,自主承擔經營風險和法律責任。
      第十九條 在科技成果轉化活動中,因日常管理不善而引發訴訟案件并給學校造成經濟損失或損害學校聲譽的單位,應追究單位主要負責人的領導責任。

第五章 保障措施

      第二十條 為加快我??萍汲晒a業化,推動產學研活動
的持續發展,學校設立科技成果轉化基金。該基金主要資助技術比較成熟、具有市場潛力、但需要繼續進行中試放大、技術推廣、開發成熟產品和生產工藝的應用性項目。其資金的主要來源由學校投入、科技成果轉化收益及資產經營管理公司提供,具體管理辦法另行制定。
      第二十一條 為鼓勵教師積極從事應用開發研究,參與科技開發、成果轉化工作,推動產學研合作,更好服務區域社會經濟發展,學校在教師職稱評聘政策中,在教師職稱系列中增加“應用與工程”系列;學校設立科技成果轉化崗位,評價合格人員最高可獲得高級工程師(正高級)專業技術資格。
      第二十二條 學校對長期從事應用開發研究及科技成果轉化的科技人員,視其對學校的貢獻,在年終考核、教師崗位評聘、分級時可視情況適度減免相應的教學工作量。
      第二十三條 學校鼓勵教職工在做好本職工作的前提下,
參與學??萍汲晒D化與技術轉移工作;教師在經過學院(中心)和人事部門批準后在一定時間內專職從事科技成果轉化與技術轉移工作,學校在一定期限內保留其原有身份和職稱。
      第二十四條 科技成果轉化為學校和學院(中心)所帶來的收入視為相關科技人員當年或次年的科研經費業績,但不與校內津貼掛鉤。
      第二十五條 資產經營管理公司按照保值增值和有利于成果轉化的原則,審慎經營代持股權,代表學校依法履行股東的各項權利,負責推薦委派所投資企業董事、監事和其他高管人員,對所投資企業進行績效考核。選派到所投資企業擔任董事、監事和其他高管的人員必須切實履行職責,盡力維護學校的合法權益,按照學校和公司的有關規定,及時報告所在企業經營狀況和重大事項。

第六章 附則

      第二十六條 科技成果采用市場化原則作價,可以采用拍賣、評估、協商等方式作價,最終作價按照各方共同認可的市場價值確定。
      第二十七條 學校鼓勵采取市場化的方式進行科技成果轉化,鼓勵引入社會資本參與合作;學校鼓勵校內外人員對我??萍汲晒D化進行中介服務,中介人員需與有關主體簽訂書面中介協議,約定雙方的權利與義務。
      第二十八條 本辦法經2015年1月23日校務會議研究通過,自發布之日起執行,由學??茖W技術處負責解釋。


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